根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘

A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

.关于保险公司募集的定期次级债折算比例的规定是（ ）。A.剩余期限在一年以内的，折算比例为OB.剩余期限在一年以上（含一年）两年以内的，折算比例为40%C.剩余期限在两年以上（含两年）三年以内的，折算比例为60%D.剩余期限在三年以上（含三年）四年以内的，折算比例为80%

2023-05-27 从业资格银行证券

地方政府债券应该以新发国债的（ ）为定价基准，采用单一利率发债定价机制确定 债券发行利率。A.发行利率 B.票面利率C.市场利率 D.实际利率

2023-05-27 从业资格银行证券

不得购买储蓄国债的机构投资者有（ ）。A.个人 B.企事业单位C.行政机关 D..社会团体

2023-05-27 从业资格银行证券

申请发行可交换公司债券，应当符合下列（ ）规定。A.申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司B.公司最近一期末的净资产额不少于人民币3亿元C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均 价计算的市值的70%

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司存在下列（ )情形之一的，不得公开发行证券。A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在履行向投资者作出的公开承诺 的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案调查

2023-05-27 从业资格银行证券

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，说法正确的有（ ）。A. T － 2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报B. T + 1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资C. T +2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售网下申购定金D. T +3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

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定价基准日可以为（ ）。A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告曰B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日C.中国证监会发审委批复之日D.发行期的首日

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司公开发行新股包括（ ）。A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人应该根据（ ）的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。A.《公司法》B.《企业会计准则》C.《证券法》D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

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发行人应针对不同方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括（ ）。 A.询价推介时间 B.定价公告刊登日期C.申购日期和缴款日期 D.股票上市日期

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