下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是( )。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格
D.有完善的风险管理和内部控制制度
2023-05-26
参考答案:ABCD
。《证券法》规定,设立证券公司应该具备下列条件:(1)有符合法 律、行政法规规定的公司章程?’ (2)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重 大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合本法规定的注册资本;(4)董事、 监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有证券业从业资格;(5)有完,善的风险管理 和内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定的和经国务 院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
操作风险分为( )所引发的四类风险。①人员②系统③流程④外部事件
2023-07-25 从业资格银行证券
( )通常来源于整个经济体系,而不是交易对手或金融机构内部。
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
为了对基金业绩进行有效评价,以下因素不是必须考虑的是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
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