证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面 检査，并将检查结果报告中国证监会。


A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.客户构成

下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。

2023-07-24 从业资格银行证券

专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

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证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由( )统一制定、保管和与客户签订。

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在我国，证券市场的部门规章及规范文件由( )根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。

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发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

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下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有( )。Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

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下列融资保证金比例的公式正确的是( )。

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资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

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在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行

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