防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A.建立健全各项规章制度
B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C.增强法治观念和合规意识
D.提高差错或纠纷的处理效率

美式权证可以在失效前一段规定时间内行权。 ( )

2023-05-27 从业资格银行证券

与记名股票相比，不记名股票的转让要相对简单和方便。 （ )

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金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。 ( )

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公司型基金的投资者是基金公司的股东，但无权参与基金公司的管理。（ )

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证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。 ( )

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封闭式基金的价格与资产净值常发生偏离。 ( )

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发行不动产抵押公司债券时，用作抵押的财产价值不一定与发生的债务额相等， 当某抵押品价值很大时，可以分作若干次抵押，这样就有第一抵押债券和第二抵押债券 等。 （ )

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中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业 上市交易的独立板块。 ( )

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地方政府债券是由地方政府发行但由中央政府负责偿还的债券，简称“地方债 券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”。 ( )

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我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政 府债券。 ( )

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