“清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪 一个结算会员进行清算。 （）

上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在证券交易所进行买卖。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作 有（ ）。A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C.不作为共同对手方D.不提供交收担保

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所对买断式回购采取的风险控制措施有( )。 A.保证金或保证券制度 B.仓位控制C.履约金制度 D.处罚制度

2023-05-26 从业资格银行证券

债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（ ）。A.在质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权C.在买断式回购的初始交易中’债券持有人将债券‘‘卖”给逆回购方’所有权转移至逆回购方D.在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A.各全国性商业银行B.烟台住房储蓄银行C.部分符合条件的城市商业银行D.部分符合条件的农业银行

2023-05-26 从业资格银行证券

证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。A.转融通担保证券明细账户B.转融通担保证券账户C.转融通担保资金明细账户D.转融通担保资金账户

2023-05-26 从业资格银行证券

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。A.调整标的证券标准或范围B.调整可充抵保证金证券的折算率C.调整融资融券保证金比例D.调整维持担保比例

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司应当在每一月份结束后7个工作H内，向中国证监会、注册地证监会派出机 构和证券交易所书面报告的当月情况有（ ）。A.融资融券业务客户的开户数量B.对全体客户和前5名客户的融资、融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额

2023-05-26 从业资格银行证券

对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。A.未按照要求提供有关情况B.在证券公司从事证券交易不满半年C.客户为证券公司股东D.有重大违约记录

2023-05-26 从业资格银行证券