证券公司从事资产管理业务,必须符合的条件是( )。
A.最近三年未受到行政处罚或者刑事处罚 B.净资本不低于人民币5亿元 C.具有20家以上的营业部,且布局合理 D.具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
2023-05-26
参考答案:D
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:①经中国证监会核定具有 证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证 券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不 良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不 少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行; ⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。
当债券的收益率不变,债券的到期时间与债券价格的波动幅度之间成反比关系。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
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以公司股东承担责任的范围和形式为标准,可以将公司划分为( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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对于单位活期存款账户中的一般存款账户,可以办理的业务有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
2023-05-25 从业资格银行证券
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