根据我国最新颁布的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育,提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
2023-05-26
参考答案:BD
证券经纪商从事证券经紀业务的禁止行为包括:挪用客户所委托买卖的证 券或者客户账户上的资金;或将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物;或违 规向客户提供资金或有价证券。从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非 法活动。
营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合的条件有()。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有()。
2023-05-24 从业资格银行证券
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根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。
2023-05-24 从业资格银行证券
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2023-05-24 从业资格银行证券
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期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有()。
2023-05-24 从业资格银行证券
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