关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的有( )。
A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
B.目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险
C.在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金,因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或人为操作失 误,证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
2023-05-26
参考答案:AD
B项在面临资金或证券交收违约时,证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险,后果将十分严重,很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转,证券市场被迫闭市。此外,由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券,因此也极易引发连锁反应,波及到其他金融市场;C项证券登记结算机构作为共同 对手方,如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收,证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此,在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时,证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。
下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中,正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
下列期货交易所人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中,错误的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内,缴纳前一年度应缴纳的保障基金。
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,控股股东期末净资产不低于人民币( )亿元。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
热门标签