自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则
2023-05-26
参考答案:ABCD
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部 门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使 证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
2023-05-27 从业资格银行证券
头肩顶形态中极为重要的直线——颈线。在头肩顶形态中,它是支撑线,起支撑作用。()
2023-05-27 从业资格银行证券
KD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特性。()
2023-05-27 从业资格银行证券
喇叭形是一种重要的反转形态。它大多出现在顶部,是一种较可靠的看跌形态。()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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