证券公司向其客户公布的可作为融资买人或融券卖出的标的证券名单，不得超出（ ） 规定的范围。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.中国证监会 D.证券登记结算机构

关于投资者教育，以下描述正确的是（ ）。Ⅰ、在制定投资者教育策略时,首先致力于普及投资者专业技能Ⅱ、投资决策教育是投资者教育体系的基础Ⅲ、资产配置教育是投资者对个人资产的科学计划和控制Ⅳ、权益保护教育不是市场化 的要求

2023-07-26 从业资格银行证券

关于基金管理人的合规管理，以下说法正确的是（ ）Ⅰ、合规管理是一种风险 管理活动Ⅱ、合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ、合规管理是公司长 期健康发展确保盈利的基础Ⅳ、合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

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以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。

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以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。

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以下不属于基金宣传推介材料禁止性规定的是（ ）。

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以下不属于基金管理人和托管人权利义务和职责的是（ ）。

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基金年度报告是存续期信息披露中信息量最大的文件，应当在每年结束之日起（ ）日内披露。

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基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。

2023-07-26 从业资格银行证券

中国证监会的职责包括（ ）。Ⅰ、办理公募基金募集完成后的备案Ⅱ、公告公募基金的基金合同生效Ⅲ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动Ⅳ、查处违法行为并予以公告

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以下选项中，属于广义资本市场的是（ ）。Ⅰ、银行中长期存贷款市场Ⅱ、中长期债券市场Ⅲ、股票市场

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