证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交 易日内报交易所备案。 （ ）

公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。

2023-07-25 从业资格银行证券

证( )。Ⅰ．上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅱ．发行股票时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ．国内外机构、组织及个人的捐赠

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关于一级交易商的说法正确的有( )。Ⅰ．符合条件的交易商可以申请一级交易商资格Ⅱ．一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市Ⅲ．一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价Ⅳ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

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设立证券公司应当具备的条件有( )。Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

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金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。Ⅰ．交易场所不同Ⅱ．交易的监管程度不同Ⅲ．交易内容的确定方式不同Ⅳ．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

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按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。Ⅰ．美式权证Ⅱ．平价权证Ⅲ．价内权证Ⅳ．价外权证

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债券与股票的区别有( )。Ⅰ．权利不同Ⅱ．目的不同Ⅲ．收益不同Ⅳ．期限不同

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中国证监会的职责有( )。Ⅰ．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅱ．依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理Ⅲ．依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则Ⅳ．依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

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股票的价值包括( )。Ⅰ．票面价值Ⅱ．账面价值Ⅲ．清算价值Ⅳ．内在价值

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申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。Ⅰ．净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅱ．有安全保管基金财产的条件Ⅲ．设有专门的基金托管部门Ⅳ．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

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