将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员 B.上市公司C.中国证券业协会 D.中国证监会
2023-05-26
参考答案:B
答案为B。证券公司作为证券市场上的中介机构,为上市公司提供多种服 务,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理,主要措施有:(1)在 思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序; (2)为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离;(3)严格保密纪律,有机会获 取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听 内幕信息;(4)加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易 提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
偏债型基金,债券的配置比例较低,股票配置比例则较高。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
收入型基金的投资目标是资本的长期增值而不是现金收益。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
基金收益分配最普遍的形式是分红再投资转换为基金份额。 ( )
2023-05-27 从业资格银行证券
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