证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。
A.融资融券业务资格申请书
B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
C.融资融券业务方案
D.内部管理制度文本
2023-05-26
参考答案:ABCD
答案为ABCD。证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交 下列材料,同时抄报注册地证监会派出机构:(1 )融资融券业务资格申请书;(2 )股东会(股 东大会)关于经营融资融券业务的决议;(3)融资融券业务方案、内部管理制度文本和按照 《证券公司融资融券ik务管理办法》第十一条制定的选择客户的标准;(4)负责融资融券业 务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件;(5)中国证券业协会出具的关于融资 融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件;(6)证券交易所、证券登记结算 机构出具的关于融资融券业务技术系统已通过测试的证明文件;(7 )证监会要求提交的其他 文件。
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2023-04-24
从业资格银行证券
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商业银行应当建立内部资本充足评估程序的报告体系,报告应至少包括( )。
2023-04-24
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2023-04-24
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2023-04-24
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个人理财业务从业人员在估计客户的未来支出时,要了解客户( )。
2023-04-24
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2023-04-24
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