证券公司釆用证券经纪人制度的，应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报（ ）备案。
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。A. 2年 B. 3年C. 4年 D. 5年

2023-05-27 从业资格银行证券

上市公司在财务会计报告中虚构一些重大经济事项，属于（ ）行为。 A.虚假陈述 B.合法经营C.操纵市场 D.内幕交易

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证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（ ）罚款。A. 3万元以下 B. 1万元以上3万元以下C. 1万元以上5万元以下 D. 5万元以下

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( )原则是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则

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( )负责办理上市公司信息的对外公开事务。A.董事 B.监事 C.实际控制人 D.董事会秘书

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未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。A. 1%~10% B. 1%~5%C. 5%~10% D. 10% 以下

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转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（ ）。 A. 15% B. 20%C. 25% D. 30%

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过（ ）个工作日。A. 10 B. 15C. 20 D. 30

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下列说法正确的有（ ）。A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

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证券公司内部控制的制衡性要求前台业务与后台管理支持（ ）。 A.绝对分离 B.适当分离C.融为一体 D.可以换岗

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