证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准和范围经营业务的,责 令改正,没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )罚款。
A. 1倍以上5倍以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 30万元以上60万元以下
D. 1万元以上10万元以下
2023-05-26
参考答案:C
答案为C。证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批 准和范围经营业务的,依据《证券法》第二百一十九条的规定处罚,即“责令改正,没收违 法所得,没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下罚 款;情节严重的,责令关闭”。
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
交易所市场发行国债实行场外分销时,国债认购款的支付时间为( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金,应当坚持的原则不包括( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
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2023-07-25 从业资格银行证券
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个人投资者是证券市场最广泛的投资主体,以下不属于个人投资者的特点是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
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