证券经纪业务管理风险的防范措施包括( )。
A.严格执行经纪业务操作规程
B.加强员工培训,提高员工素质
C.建立客户投诉处理及责任追究机制
D.建立经纪业务检查稽核制度

2023-05-26



参考答案:ABCD

答案为ABCD。证券经纪业务管理风险的防范措施如下:(1)加强经纪业 务营销管理;(2)严格执行经紀业务操作规程;(3)建立经紀业务营销和账户管理操作信息 管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益;(4)加强员工培训,提 高员工素质;(5)建立客户投诉处理及责任追究机制;(6)建立经纪业务检查稽核制度。

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