申请送股时,上市公司应确保权益登记日不得与（ )等发行行为的权益登记日重合。
A.配股 B.增发C.扩募 D.封转开

享有优先认股权的股东的选择有（ ）．①认购新发行的普通股票②将该权利转让给他人③听任该权利过期失效④失效前请求他人代为行使该权利

2023-07-25 从业资格银行证券

关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。

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关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。①封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则②投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户③封闭式基金的交易需收取印花税④封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份

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按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。①股票基金②债券基金③混合型基金④货币市场基金

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按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（ ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

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证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论

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长期资金流动的主要方式包括（ ）。①国际直接投资②银行资金调拨③国际间接投资④国际信贷

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中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展

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按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（ ）事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公司成立日期

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