2023-05-26
《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人可以开立不同类 别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人、法人只能开 立一个。
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容( )。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;Ⅱ.对基金产品或者服务的风险等级进行设置,对基金产品或者服务进行风险评价的方式或方法;Ⅲ.对投资者进行分类的方法与程序,投资者转化的方法和程序;Ⅳ.对基金投资者风险承受能力进行调查利评价的方式和方法;Ⅴ.对基金产品或者服务和基金投资者进行匹配的方法;投资者适当性管理的保障措施和风控制度
2023-07-27 从业资格银行证券
公开募集基金的基金合同应当包括下列内容( )。Ⅰ.募集基金的目的和基金名称Ⅱ.基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ.基金的运作方式;封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额Ⅳ.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则Ⅴ.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务Ⅵ.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则Ⅶ.基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式,以及给付赎回款项的时间和方式。
基金资产( )以上投资于债券的为债券型基金。
( )调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
下列( )不符合基金销售从业人员应具有的条件。
( )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
下列关于基金与银行储蓄存款的描述中,错误的是( )。
依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。
一般认为,世界上最早的证券投资基金,产生于( )年。
ETF的申购是( )。
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