2023-05-26
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定,批准设立专司 转融通业务的股份有限公司。证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责:(1)为证券公 司融资融券业务提供资金和证券的转融通业务;(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行 监控;(3)监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险;(4)证监会确定 的其他职责。
风险管理部门在( )的领导下,负责建设完善包括风险管理政策制度、工具方法、信息系统等在内的风险管理体系,组织开展各项风险管理工作。
2023-05-26 从业资格银行证券
可以防止信贷风险过于集中在某一行业的限额管理类别是( )。
法人客户贴现业务和银行承兑汇票业务都属于( )。
自评工作的原则中,( )原则是指自我评估应以操作风险管理薄弱或者风险易发、高发环节为主。
监管活动除法律规定需要保密的以外,应当具有适当的透明度。这体现了银行监管基本原则中的( )。
投资者把他财富的40%投资于一项预期收益率为15%的风险资产,60%投资于收益率为6%的国库券,那么他的投资组合的预期收益率为( )。
下列不属于柜面业务环节的是( )。
( )承担对市场风险管理实施监控的最终责任,确保银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
巴塞尔委员会先后于1999年、2008年、2010年、2015年四次修订关于银行公司治理的指导原则。 ( )
根据《贷款风险分类指引》等文件的规定,贷款分为正常、关注、次级、可疑和损失五类(后三类合称为不良货款)。 ( )
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