证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是（）。
A.专项调查 B.暂停受理或者办理相关业务
C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会处理

2023-05-26

参考答案：C

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改； (4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或者办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。

相关推荐

关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。 A、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断 B、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目 C、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议 D、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖

2023-07-24 从业资格银行证券

公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 A、每半个会计年度终了 B、每一个会计年度终了 C、一年结束 D、半年结束

2023-07-24 从业资格银行证券

公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。 A、向基金份额持有人违规承诺收益 B、编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告 C、不公平地对待其管理的不同基金财产 D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

2023-07-24 从业资格银行证券

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和（）。 A、扩大生产经营 B、非生产性支出 C、生产性支出 D、发放员工工资

2023-07-24 从业资格银行证券

封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。 A、逐渐增加，可以申请赎回 B、固定不变，不得申请赎回 C、可以变动，不得申请赎回 D、逐渐减少，可以申请赎回

2023-07-24 从业资格银行证券

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。 A、50人 B、200人 C、100人 D、300人

2023-07-24 从业资格银行证券

对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（）。 A、60日 B、180日 C、360日 D、90日

2023-07-24 从业资格银行证券

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。 A、5% B、1% C、3% D、10%

2023-07-24 从业资格银行证券

持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（）万元。 A、2500 B、1000 C、2000 D、3000

2023-07-24 从业资格银行证券

财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。 A、暂不需要关注 B、应主动向所在机构的管理层说明 C、主动向监管机关报告 D、持续关注

2023-07-24 从业资格银行证券

热门标签