证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )的罚款。
A. 1万元以上10万元以下 B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下 D. 5万元以上50万元以下
2023-05-26
参考答案:C
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《中华人民共和国证券法》第二百零五条的规定处罚,即:“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。”
2023-08-04 从业资格银行证券
2023-08-04 从业资格银行证券
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在股东大会会议通知发出后,以下可以提出临时股东大会议案的有( )
2023-08-04 从业资格银行证券
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