在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（ ）。
A.每笔结算只计其应收、应付款项 B.证券或资金的交收责任
C.证券交付时方可给付资金 D.担当买卖双方结算交易对手

下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定C.每次参加发审委会议的委员为5名。D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有( )。A.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知B.股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会 决议C.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告D.上市公司决定撤回证券发行申请的；应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

2023-05-27 从业资格银行证券

目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括( )。A.公司股本总额不少于人民币5000万元.B.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

2023-05-27 从业资格银行证券

下列有关短期融资券的表述，正确的是( )。A.短期融资券是指企业依照《短斯融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券B.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短斯融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%C.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项D.国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例

2023-05-27 从业资格银行证券

布莱克一斯科尔斯模型的假设前提有( )。 A.存在一个固定的、无风险的利率，投资者可以此利率无限制的借入或贷出B.在期权到期日前，股票无股息支付C.期权是美式期权 D.股票可被自由买进或卖出

2023-05-27 从业资格银行证券

保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括( )。 A.保荐协议B.保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件 C.上市保荐书D.保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

2023-05-27 从业资格银行证券

下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。A.上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售B.上市公司增发可采用网上定价发行与爾下询价配售相结合的方式C.上市公司发行股票，应当由证券公司承销D.上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

2023-05-27 从业资格银行证券

在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有( )。A.经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率B.关于前次募集资金使用情况的专项报告C.经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表D.关于发行人内部控制制度的鉴证报告

2023-05-27 从业资格银行证券

在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。A.中国内地 B.中国台湾C.中国香港 D.百慕大或开曼群岛

2023-05-27 从业资格银行证券

以下非公开发行中认购股份的投资者,其所持有的股份需要锁定36个月的有()。A.通过竞价方式确定的投资者B.上市公司控股股东C.董事会拟引入的境内战略投资者D.通过认购取得上市公司控股权的投资者

2023-05-27 从业资格银行证券