证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反( )等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件
C.行业规范 D.自律规则
2023-05-26
参考答案:ABCD
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
上海证券交易所和深圳证券交易所对权证的上市资格标准相同。()
2023-05-27 从业资格银行证券
证券市场具有决定证券交易价格的功能,产生高投资回报的预期越高,相应证券价格越高
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
股份有限公司可以通过发行股票筹措资金,所筹集的资本属于借入资本。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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