下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A.严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C.加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A、利用职务牟取暴利B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C、公正廉明，接受监督D、接受他人帮助

2023-07-27 从业资格银行证券

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A、前台B、中台C、后台D、以上都不是

2023-07-27 从业资格银行证券

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则B、客观性原则C、专业性原则D、协调性原则

2023-07-27 从业资格银行证券

以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是( )。 A、从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者B、从受托资产来看，主要为货币等金融资产C、从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值D、从效果来看，可以增加居民的财富

2023-07-27 从业资格银行证券

1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A、《 投资公司法》；《 投资顾问法》B、《 证券法》；《 投资公司法》C、《 证券交易法》；《 投资顾问法》D、《 证券交易法》；《 证券法》

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目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。 A、1.5%B、2%C、3%D、1%

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基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。 A、15个工作日B、30个工作日C、15个自然日D、30个自然日

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在封闭式基金成功试点的基础上，（）年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。 A、1998B、2000C、1999D、2003

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基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A、20B、10C、15D、7

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基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。 A、3B、10C、5D、15

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