根据《中华人民共和国证券法》的规定,( )不属于证券交易内幕信息的知情人。
A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的监事
C.证券监督管理机构的工作人员 D.证券交易所的有关人员
2023-05-26
参考答案:A
证券交易内幕信息的知情人包括:
(1)发行人的董事、监事、高级管理人员;(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。
贷款安全性调查就是银行业务人员对借款人的信用资质做出判断。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
在实务操作中,不建议采用突击检查方式进行现场调研,应该准备妥当进行调研。( )
2023-05-25 从业资格银行证券
贷款安全性调查要对借款人、保证人、法定代表人的( )精心调查,以判断其信用资质。
2023-05-25 从业资格银行证券
热门标签