2023-05-26
非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（ ）。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。
下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由（ ）责令改正。
下列事项中，需要经国务院证券监督管理机构批准的有（ ）。①证券公司合并②证券公司撤销境内分支机构③证券公司减少注册资本④证券公司在境外参股证券经营机构
下列关于客户参与证券公司资产管理产品的表述中，正确的有（ ）。①客户可以获得合同约定的最低收益②客户应当独立承担投资风险③客户本金可根据合同约定得到保证④不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（ ）。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员
下列说法中，正确的是（ ）。①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
热门标签
