证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场
C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易
2023-05-26
参考答案:ABCD
为了加强管理,《证券法》明确规定了禁止的交易行为,主要包括:(1)禁止内幕交易;(2)禁止操纵市场;(3)其他禁止的行为,包括假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;违反规定委托他人代为买卖证券;违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
政府发行中期国债筹集的资金用于( )。①临时周转②弥补赤字③投资④调节经济
2023-07-25 从业资格银行证券
国际债券的特征有( )。①资金来源广②发行规模小③有国家主权保障④没有汇率风险
2023-07-25 从业资格银行证券
以下属于股票的特征的有( )。①收益性②风险性③流动性④永久性
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )为第一优先原则。
2023-07-25 从业资格银行证券
交易者之所以买入看涨期权,是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
2023-07-25 从业资格银行证券
2023-07-25 从业资格银行证券
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