权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。
（）

（）是商业银行因没有遵守法律、规章和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

2023-07-29 从业资格银行证券

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规范相适应的（）。

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以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

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中国证监会于（）颁布的《商业银行合规风险管理指引》中对“合规”给出了明确的定义。

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（）是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能。

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在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。

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在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。

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以下关于合规文化的特点说法错误的是（）。

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内部控制进入全面风险管理阶段，以控制环境为导向，引入全面风险管理，强调内部控制与风险管理结合。

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由于外部环境不能作为内部控制系统的组成部分，因此在风险识别时，只需密切关注内部主要风险因素。

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