证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的,由中国证监会派出机构予以制止,责令限期改正;拒不改正或者情节严重的,由中国证监会视具体情形,依法采取()等监管措施。
2023-05-26
B:公开警示
C:记过
D:责令处分有关责任人员
参考答案:ABD
除ABD三项外,中国证监会派出机构的监管措施还包括:撤销融资融券业务许可等;责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
落实保函的风险补偿措施不力,未执行保证和反担保制度的行为不包括( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
银行理财业务本质上是银行自主开展的债权类直接融资业务。( )
2023-08-12 从业资格银行证券
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