在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。

证券公司客户资产管理业务主要包括( )。Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款

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下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有( )。Ⅰ．证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例Ⅱ．当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额Ⅲ．客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物Ⅳ．客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

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深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括( )。Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．大宗交易Ⅳ．融资融券交易

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证券业从业人员应具备的基本要求有( )。Ⅰ．具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能Ⅱ．取得相应的从业资格Ⅲ．通过所在机构向协会申请执业注册Ⅳ．接受协会和所在机构组织的后续职业培训．维持专业胜任能力

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下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．召开基金份额持有人大会Ⅳ．对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

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下列选项中，属于证券承销业务种类的有( )。Ⅰ．自销Ⅱ．包销Ⅲ．经销Ⅳ．代销

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信用交易包括( )。Ⅰ．融券交易Ⅱ．期权交易Ⅲ．融资交易Ⅳ．远期交易

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对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理

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证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行( )。Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押

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