2023-05-26
本题主要考查滚动交收的含义,是常考题目。
《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个工作曰起_基金的分配权益,当日赎回的基金份额自下一个工作日起_基金的分配权益。( ) A.享有,不享有 B.享有,享有C.不享有,享有 D.不享有,不享有
2023-05-27 从业资格银行证券
基金资产估值应遵循的基本原则不包括( )。 A.配股和增发新股,按成本估值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值C.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价 格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值D.基金管理公司根据具体情况与托管银行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值
QDII基金份额净值应在估值日后( )内披露。 A.—个月 B.—周C.两个工作日 D.—个工作曰
证券投资基金一般 在_结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般_结转损益。( ) A季末,逐日 B.季末,逐月C.月末,逐月 D.月末,逐曰
目前,我国证券投资基金管理费按( )计提。 A.日 B.周C.月 D.季
基金销售费用的赎回费不得超过基金份额赎回金额的5%,同时应当将不低于赎回费总额 的( )归入基金财产。 A. 2. 5% B. 5%C. 15% D. 25%
信息管理平台应用系统的规范包括( )。 A.敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密B.所有系统运行数据应当保存15年C.系统数据应当按月备份D.系统投入使用的报告应当报当地证监局备案
( )构成托管人内部控制的基础。 A.环境控制 B.风险评估C.控制活动 D.信息沟通
( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。 A.结算备付金账户 B.基金银行存款账户C.证券账户 D.股票账户
基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是( )。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度C.基本管理制度 D.内部控制大纲
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