2023-05-26
自营业务的研究策划、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责，以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。
下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
2023-07-24 从业资格银行证券
根据客户资产保护相关规定，下列说法正确的是（ ）。
下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。
下列行为，不属于操纵证券市场手段的有（ ）。Ⅰ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．利用其掌握的内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券Ⅲ．将自营账户借给他人使用Ⅳ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证券业协会Ⅲ．中国证监会派出机构Ⅳ．证券交易所
收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（ ）提起诉讼。
根据《中华人民共和国公司法》规定，上市公司属于（ ）。
全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
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