证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。()

下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；Ⅱ、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；Ⅲ、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；Ⅳ、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于金融期货主要交易制度的有（ ）。Ⅰ．限仓制度Ⅱ．逐日盯市制度Ⅲ．集中交易制度Ⅳ．有负债的结算制度

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以下（ ）是直接融资的特征。Ⅰ．直接性Ⅱ．分散性Ⅲ．信誉上的差异性较大Ⅳ．部分不可逆性和相对较强的自主性

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下列有关资产证券化说法正确的是（ ）。Ⅰ．特设信托机构是一个以资产证券化为唯一目的的、独立的信托实体。Ⅱ．注册后的特设信托机构的活动受法律的严格限制，其资本化程度很低，资金全部来源于发行证券的收入Ⅲ．资产支持证券的评级为投资者提供选择证券的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节Ⅳ．资产支持证券发行完毕到证券交易所申请挂牌上市后，即实现了金融机构的信贷资产流动性的目的，资产证券化的工作全部完成。

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下列关于风险分散说法正确的是（ ）。Ⅰ．要分散投资,可将资金分散在不同的市场里，而这些市场的升跌不会在同一时间发生。Ⅱ．所谓的“分散投资”，就是将资金投放于不同类别的资产上。Ⅲ．投资包括不同地区及行业的股票、债券、定期存款等Ⅳ．分散投资能将风险完全免除

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公开发行公司债券，应当符合一定的条件，对这些条件表述不正确的有（ ）。Ⅰ、股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；Ⅱ、累计债券余额不超过公司净资产的50％；Ⅲ、最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；Ⅳ、筹集的资金投向符合国家产业政策，债券的利率不超过国务院限定的利率水平。

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根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（ ）等。I．全球指数ETFII．综合指数ETFⅢ．行业指数ETFIV．风格指数ETF

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金融风险的来源有（ ）。Ⅰ．风险评估Ⅱ．风险管理Ⅲ．风险暴露Ⅳ．影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

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关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．每只股票有且仅有一个做市商Ⅱ．优点是通过做市商之间的竞争，减少买卖差价，降低交易成本Ⅲ．垄断的做市商是每只股票唯一的提供双边报价并享受相应权利的交易商Ⅳ．典型代表是美国的“全美证券协会自动报价系统(NASDAQ系统)”

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回购交易通常在（ ）交易中运用。

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