证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()万元以上()万元以下罚款。
2023-05-26
B:220
C:330
D:550
参考答案:C
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
下面关于我国经济新常态具有的主要特征的说法中,错误的是( )。
2023-08-12 从业资格银行证券
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国际金融危机的爆发证明了( )管理是银行体系稳健运行的重要保障。
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下列选项中,不属于国际银行业资产负债管理的工具方法的是( )。
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商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。
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