证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()

2023-05-26

A:制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

参考答案:ABCD

常识内容。

相关推荐