证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构,其对证券经纪业务的监管包括()
2023-05-26
B:规定接受客户委托的程序和责任,并定期抽查执行客户委托的情况
C:要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D:对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
参考答案:ABCD
常识内容。
中国证监会颁布的( )正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后( )个工作日内向协会备案。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
热门标签