在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。
2023-05-26
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
参考答案:AB
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
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具有“使用大量数据、模型和电脑”显著特点的证券投资分析方法是( )。
2023-08-01
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股指期货的投资者应当充分理解并遵循( )的原则,承担股指期货交易的履约责任。
2023-08-01
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2023-08-01
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如果当前的证券价格反映了历史价格信息和所有公开的价格信息,则该市场属于( )。
2023-08-01
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2023-08-01
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2023-08-01
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