任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。
2023-05-26
A:1万元以上5万元以下的罚款
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:3万元以上30万元以下的罚款
D:5万元以上30万元以下的罚款
参考答案:C
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:3万元以上30万元以下的罚款
D:5万元以上30万元以下的罚款
参考答案:C
根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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