证券公司对投资者进行投资教育和适当性管理工作时,要将投资教育和适当性管理工作融入经纪业务流程,需要重点突出的内容包括()。
2023-05-26
B:要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C:引导客户从风险承受能力等自身实际情况出发,审慎投资,合理配置金融资产
D:帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
参考答案:ABCD
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和本公司基本信息公示等,同时要将投资者教育和适当性管理工作融入经纪业务流程。题中四个选项均正确。
2023-07-26 从业资格银行证券
商业银行从事基金销售业务,应向( )进行注册并取得相应资格。
2023-07-26 从业资格银行证券
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
金融资产的分类中,以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
跨境 ETF 基金 T 日份额净值在指定报刊和管理人网站披露的最晚时限是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
关于封闭式基金和开放式基金的投资策略,以下说法错误的是()。
2023-07-26 从业资格银行证券
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