证券公司申请设立集合资产管理计划，提交的申报材料主要内容不包括()。

2023-05-26

A:经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近期财务报表
B:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
C:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
D:推广代理协议

参考答案：A

申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同文本；④资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；⑤推广方案及推广代理协议；⑥证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；⑦证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；⑧法律意见书；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

相关推荐

股权类产品的衍生工具不包括（ )。A.股票期货 B.股票期权C.股票指数期货 D.货币互换

2023-05-27 从业资格银行证券

公司型基金通过（）选举董事。A.董事长 B.公司员工 C.股东大会 D.证监会

2023-05-27 从业资格银行证券

公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B.基金份额申购、赎回价格C.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼D.基金管理人的资产

2023-05-27 从业资格银行证券

债券发行注册制的核心是（）。A.质量控制原则 B.数量控制原则C.实质管理原则 D.公开原则

2023-05-27 从业资格银行证券

—般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。A.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金规模越大，基金管理费率越髙C.基金风险程度越高，基金管理费率越高D.我国债券基金的管理费率一般低于股票基金

2023-05-27 从业资格银行证券

债券是实际运用的（）证书。A.虚拟资本 B.真实资本C.要式证书 D.证权证书

2023-05-27 从业资格银行证券

双重交易机制是（）的重要特征。A.存托凭证 B.证券交易所交易基金C.认股权证 D.备兑凭证

2023-05-27 从业资格银行证券

按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品（其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系）、汇率联结型产品、商品联结型产品。A.联结的金融基础产品 B.收益保障性C.发行方式 D.价格决定方式

2023-05-27 从业资格银行证券

保险公司次级债的期限为（）。 A. 2年以上 B. 3年以上 C. 5年以上（含5年） D. 10年以上（含10年）

2023-05-27 从业资格银行证券

履约担保的标的证券数量等于（ )A.权证上市数量X行权比例X担保系数B.权证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量一行权比例一担保系数D.权证上市数量÷行权比例÷担保系数

2023-05-27 从业资格银行证券

热门标签