证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

以下关于上市公司控股股东增持股份的说法符合规定的有（ ）。Ⅰ.上交所上市公司的控股股东在年报披露前15日购入0．2％股份Ⅱ.中小板上市公司控股股东在业绩快报披露前12日增持公司股份Ⅲ.上交所上市公司控股股东在年报披露前10日内购人0．2％股份Ⅳ.上交所上市公司控股股东在业绩快报前10日内增持公司股份

2023-08-04 从业资格银行证券

以下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是（ ）。

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根据上海证券交易所的相关规定，A上市公司拟收购其母公司B公司的商标，A上市公司董事会对此次关联交易是否公允发表了意见。该公司董事会的意见中应至少披露（ ）。Ⅰ.此次交易前，A上市公司与B公司有偿使用该无形资产的协议情况Ⅱ.此次交易前，该无形资产的摊销年限及对A上市公司未来经营产生的影响Ⅲ.此次交易完成后，该无形资产的摊销年限及对A上市公司未来经营产生的影响Ⅳ.此次交易完成后，B公司是否还使用该无形资产，如果继续使用，须披露有关协议Ⅴ.该交易给B公司带来的收益

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以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有（ ）。Ⅰ.内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ.内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告一次内部审计计划的执行情况Ⅲ.内部审计部门应当在重要的对外担保事项发生后及时进行审计Ⅳ.上市公司应当在股票上市后6个月内建立内部审计制度，设立内部审计部门

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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）。Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ.公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ.持有公司5％以上股份的股东

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深交所上市公司自主变更会计政策，需提交股东大会审议的情形有（ ）。Ⅰ.会计政策变更对最近1期经审计的营业收入的影响比例超过50％的Ⅱ.会计政策变更对最近1个会计年度经审计净利润的影响比例超过50％的Ⅲ.会计政策变更对最近1个会计年度经审计资产总额的影响比例超过50％的Ⅳ.会计政策变更对最近1个会计年度经审计的所有者权益的影响比例超过50％的Ⅴ.会计政策变更对定期报告的影响致使公司的盈亏性质发生变化

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上市公司的下列人员中，应当出席股东大会的是（ ）。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.经理Ⅳ.董事会秘书Ⅴ.保荐代表人

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根据有关规定，上市公司独立董事行使下列职权，需要经公司全体独立董事1／2以上同意的事项有（ ）。Ⅰ.向董事会提请召开临时股东大会Ⅱ.提议召开董事会Ⅲ.在公司重大资产重组过程中，独立董事作出判断前另行聘请独立财务顾问出具报告Ⅳ.向董事会提议聘用或者解聘会计师事务所Ⅴ.对公司的股权激励计划发表独立意见

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拟上市公司董事会构成符合规定的有（ ）。Ⅰ.1名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，1年前已解除服务合同Ⅱ.1名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事Ⅲ.董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长兼总经理1名，副董事长兼副总经理1名，另3名董事分别由职工代表、财务总监、董事会秘书兼任Ⅳ.董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长1名，副董事长1名

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上市公司共11名董事，5名是关联董事，审议关联事项最低出席和最低通过的董事人数为（ ）。Ⅰ.6、6Ⅱ.6、5Ⅲ.4、4Ⅳ.4、3Ⅴ.3、3

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