在定向资产管理业务中,资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为,并造成客户委托资产损失的,资产托管机构除通知客户,还应报告
2023-05-26
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所
参考答案:A
资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反资产管理合同约定的,应当予以制止,并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构,投资指令未生效的,应当拒绝执行。
全面风险管理体系有3个维度,下列选项不属于这3个维度的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
《巴塞尔新资本协议》规定,商业银行核心资本充足率不得低于( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
20世纪70年代,资产负债风险管理理论产生于下列( )阶段。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签