中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）

根据《证券法》和《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》的要求，公开发行企业债券应符合的条件有（）。Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元Ⅱ．累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40%Ⅲ．最近3年没有重大违法违规行为Ⅳ．筹集资金的投向符合国家产业政策Ⅴ．最近2年平均可分配利润（净利润）足以支付债券1年的利息

2023-08-04 从业资格银行证券

证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。Ⅰ．具有相关业务资格的商业银行Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．具有托管业务资格的证券公司Ⅳ．中国证监会认可的其他资产托管机构

2023-08-04 从业资格银行证券

以下应当召开企业债券债券持有人会议的情形的有（）。Ⅰ．公司减资、合并、分立、解散或者申请破产Ⅱ．拟变更债券受托管理人Ⅲ．担保人或者担保物发生重大变化Ⅳ．公司不能按期支付本息Ⅴ．拟变更债券募集说明书的约定

2023-08-04 从业资格银行证券

下列有关β系数的描述，正确的有（）。Ⅰ．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数Ⅱ．β系数的绝对值越小，表明证券承担的系统风险越大Ⅲ．β系数的绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大Ⅳ．β系数反映了证券或投资组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性Ⅴ．股票β值的大小取决于该股票与整个股票市场的相关性、自身的标准差、整个市场的标准差

2023-08-04 从业资格银行证券

首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（）。Ⅰ．发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%Ⅱ．发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同Ⅳ．主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者Ⅴ．安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例

2023-08-04 从业资格银行证券

某有限责任公司2017年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产折股。计划2018年申报，预计2018年净利润15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ．2∶1和7500万股Ⅱ．1.25∶1和12000万股Ⅲ．2.5∶1和6000万股Ⅳ．1.5∶1和10000万股

2023-08-04 从业资格银行证券

以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%Ⅴ．因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

2023-08-04 从业资格银行证券

以下属于公司反收购策略中的管理层防卫策略的有（）。Ⅰ．金降落伞策略Ⅱ．毒丸策略Ⅲ．白衣骑士策略Ⅳ．管理层收购Ⅴ．积极向其股东宣传反收购的思想策略

2023-08-04 从业资格银行证券

某上市公司2017年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。Ⅰ．甲股东为上市公司实际控制人Ⅱ．乙股东用于认购的资产于2016年5月购入Ⅲ．特定对象为上市公司实际控制人的关联人Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

2023-08-04 从业资格银行证券

2015年上市公司符合公开发行证券的条件，2016年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2017年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券Ⅴ．公开增发新股

2023-08-04 从业资格银行证券