证券公司工作人员违规操作导致客户账户管理差错，致使证券公司受到监管处罚而引起的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

2023-05-27 从业资格银行证券

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

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()应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务，()应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。

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()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

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证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()。

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()由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

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融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为()。

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()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

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证券公司应当于每个交易日()前向证券交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

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中国证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

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