下列各项中,属于证券经纪业务管理风险的有()
2023-05-26
B:违反行业规定为客户开立账户
C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D:将客户的资金账户提供给他人使用
参考答案:C
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险;BD两项属于合规风险。
2023-08-11 从业资格银行证券
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我国负责监督和管理金融业,规范和维护金融秩序的机构是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
中国人民银行专门行使中央银行职能的时问是从( )年1月1日起。
2023-08-11 从业资格银行证券
同城和异地纸质凭证截留的商业银行跨行之间的定期借记支付业务由( )处理。
2023-08-11 从业资格银行证券
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