根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,()属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
2023-05-26
B:诱导客户进行不必要的证券买卖
C:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
D:接受客户的全权委托
参考答案:BC
按照《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为:①替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;②提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;③与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私;⑥为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为
上市公司质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
上市公司财务报表分析的主要目的是为二级市场投资者提供买卖的决策。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
现金流量分析不仅要依靠现金流量表,还要结合资产负债表和利润表。 ()
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
1890年美国制定了《克雷顿反垄断法》等法律对行业的经营活动进行管理。()
2023-05-27 从业资格银行证券
协议性分工主要是由跨国公司经营的分工和由地区经贸集团成员内组织的分工。( )
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
热门标签