下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。()
2023-05-26
B:制造并提供虚假资料和交易信息
C:擅自交易未经批准上市债券
D:制造债券虚假价格
参考答案:BCD
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定,债券回购业务参与者有下列行为之一的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理:①擅自执事借券、租券等融券业务;②擅自交易未经批准上市债券;③制造并提供虚假资料和交易信息;④操纵债券交易价格或制造债券虚假价格;⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果;⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。
客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
T+1交收是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的后一个营业日完成。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务是证券交易场所的作用之一。 ( )
2023-05-26 从业资格银行证券
在证券经纪业务中,提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。( )
2023-05-26 从业资格银行证券
热门标签