可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。（）

理财顾问服务的特点包括（ ）。A.专业性 B.综合性 C.顾问性 D.长期性A.专业性 B.综合性 C.顾问性 D.长期性

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（ ）。A.到期结算采用逐笔方式交收B.到期结算由证券公司登记结算C.两次结算包括初始结算和到期结算D.一次成交、两次结算

2023-05-26 从业资格银行证券

客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。A.请客户出示委托书B.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致C.请客户出示公证书D.仔细核对客户身份

2023-05-26 从业资格银行证券

关于清算与交收，下列描述正确的有（ ）。A.交收是确定应收、应付数量和金额，并完成财产实际转移的过程B.清算是对应收、应付证券及价款的计算C.清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成D.清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节

2023-05-26 从业资格银行证券

买断式回购期间，逆回购方可以（ ）。A.利用回购“买断”的债券进行质押式回购B.利用回购“买断”的债券进行开放式回购C.利用回购“买断”的债券进行卖出操作D.在满足一定条件下要求提前赎回

2023-05-26 从业资格银行证券

按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10% 为限的证券品种有（ ）。A.未作特别处理的A股 B. *ST股票C. ST股票 D.基金类证券

2023-05-26 从业资格银行证券

全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，包括（ ） 等形式。A.成交单 B.合同书 C.信件 D.数据电文

2023-05-26 从业资格银行证券

关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（ ）。A.沪、深证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同B.深交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍C.上交所国债回购交易最小报价变动为0.05元或其整数倍D.双方在报价时，直接输入百元面值债券的到期回购价

2023-05-26 从业资格银行证券

以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。A.禁止从自营账户中提取现金B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

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证券交易所会员不能享有的权利是（ ）。A.在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权B.对证券交易所事务的提议权和表决权C.选举权和被选举权D.参加会员大会

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