下列不属于证券自营业务内部控制内容的是( )
2023-05-26
B:建立独立的实时监控系统
C:明确自营账户由自营业务部门统管理
D:建立防火墙制度
参考答案:C
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理具体内容有:①建立“防火墙”制度;②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制;③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证;④证券公司应建立独立的实时监控系统等;⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险,建立有效的风险监控报告机制;⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的红正与处理机制;⑦建立完备的业绩考接和激励制度;⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况连行全面稽核,出具稽核报告;⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。
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作为一种标准化的远期交易,金融期货交易与普通远期交易之间的区别是()。
2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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2023-05-27
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我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定()。
2023-05-27
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我国《证券投资基金法》规定,基金资产不能运用于下列()资产。
2023-05-27
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