在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个环节是签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管合同》，第三个环节是（）。

下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司向客户融资，应当使用( )。Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金

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下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。Ⅰ．安全保管资产管理业务资产Ⅱ．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来Ⅲ．出具资产托管报告Ⅳ．监督证券公司资产管理业务的经营运作

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下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ．具有证券经纪业务资格Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效

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58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ．中国证监会指定的商业银行Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

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证券业从业人员不得从事的活动有( )。Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

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向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

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证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以( )的罚款。

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下列董事会中必须有职工代表的是( )。

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