在深圳证券交易所买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报()。

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。Ⅰ.证券Ⅱ.动产Ⅲ.不动产Ⅳ.股权

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。Ⅰ.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行Ⅱ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让Ⅲ.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让Ⅳ.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

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期货交易所不能从事的业务有（ ）。Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

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在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。Ⅰ.真实Ⅱ.完整Ⅲ.相关Ⅳ.准确

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财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅳ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

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下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

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下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.可以检查公司财务Ⅱ.可以罢免公司董事Ⅲ.可以向董事会会议提出提案Ⅳ.可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

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（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

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根据《合伙企业法》规定，下列（ ）选项符合除名退伙情形。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅲ.因故意或重大过失给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

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下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.连续5年亏损Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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